Требования к достаточности капитала на основании оценки риска и левереджу. Эти требования будут реализовываться в две стадии. На первой стадии организации будут руководствоваться правилом планирования капитала, утвержденным Советом в ноябре 2011г. Это правило требует, чтобы фирмы разработали годовые планы по капиталу, проводили стресс-тестирование, и поддерживали достаточный уровень капитала, включая показатель достаточности базового капитала первого уровня с учетом рисков не менее 5%, как при ожидаемых, так и кризисных ситуациях. На второй стадии Совет выпустит предложение по внедрению надбавки к уровню достаточного капитала на основе концепции и методологии, разработанной Базельским комитетом по банковскому надзору

Требования к ликвидности. Эти меры также будут реализованы в несколько стадий. Во-первых, к организациям будут применены количественные стандарты управления рисками ликвидности, в целом основанные на межведомственных рекомендациях по управлению рисками ликвидности, выпущенными в марте 2010г. Эти стандарты требуют, чтобы компании проводили свои внутренние стресс-тесты по ликвидности и устанавливали внутренние количественные лимиты для управления рисками ликвидности. На второй стадии Совет выпустит еще одно или несколько предложений по реализации количественных требований к ликвидности, основанных на правилах ликвидности Базель III.

Стресс-тестирование. Стресс-тестирование компаний будет проводиться Советом ежегодно с использованием трех сценариев состояния экономики и финансового рынка. Краткое изложение результатов, включая информацию по конкретным компаниям, будет публиковаться. Кроме этого, проект требует, чтобы компании проводили одно или более внутренние стресс-тестирование каждый год, с публикацией результатов.

Кредитные лимиты на одного контрагента. Эти требования ограничивают кредитные риски подпадающей под программу финансовой фирмы в отношении одного контрагента в виде процента от регуляторного капитала фирмы. Кредитные риски между крупнейшими финансовыми компаниями будут подпадать под более жесткие ограничения.

Требования по ранней санации. Эти меры будут внедрены для всех фирм, подпадающих под настоящий проект, чтобы любые финансовые слабости разрешались на ранней стадии. Совет предлагает ряд пороговых параметров, таких как уровень капитала, результаты стресс-тестов, и слабости в риск-менеджменте, в некоторых случаях скорректированные таким образом, чтобы быть ориентированными на перспективу. Меры будут различными в зависимости от серьезности ситуации, но могут включать ограничения на рост, распределение капитала и зарплаты/бонусы менеджмента, а также на привлечение капитала или продажи активов.

Совет предлагает, чтобы усиленные стандарты стали обязательными для исполнения через год после окончательного утверждения. Требования по стресс-тестированию для банковских холдинговых компаний, однако, вступят в силу вскоре после принятия законопроекта.